私募基金的监管框架
新浪陕西财经频道
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编者按：私募基金投资对投资者风险识别能力和风险承受能力要求较高，部分投资者虽有相关投资基础和资金实力，但对私募基金投资风险的认知仍需加强。在“3.15”投资者保护教育主题活动期间，笔者整理了私募基金相关的知识和法律法规，希望帮助投资者提高对私募基金的认识。
目前，私募基金的监管采取适度监管和底线监管的原则。
中国证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》，对私募基金实施行政监管，基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。
《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人应当向基金业协会申请登记，各类私募基金募集完毕，应当向基金业协会办理备案手续。
私募基金的登记备案，不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。
在市场准入环节，中国证监会不对私募基金管理人和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。
在基金托管环节，不强制要求基金财产进行托管。
在信息披露环节，不要求公开披露信息，但需要向投资者披露重大事项及基金合同、公司章程或者合伙协议约定的其他事项。
在行业自律环节，充分发挥基金业协会作用，进行统计监测和纠纷调解等，并通过制定行业自律规则实现会员的自我管理。
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